据了解，近期，万和证券由于在投资银行类业务方面存在内部控制不完善，监管不到位，并且廉洁风险防控机制也存在严重缺陷等多个问题，被我国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）实行了为期三个月的暂停保荐和企业债券承销业务的最高级别处罚。
同步，证监会还利用行政监管手段对万和证券的总经理，以及投资银行业务部门和相关保荐代表人进行了行政约谈。证监会官方公告上述问题主要包括：一是投资银行类业务内部控制不完善，监控缺乏，整个内控系统建设和规范化程度低。存在内控组织架构不完善，内控部门职责不明确，对工作底稿电子化系统建设，收入递延支付机制严格落实皆未实行，且”三道防线”的关键节点把关失效等问题。
在润科生物、乐的美、真美股份、佳奇科技、华南装饰等项目中，都表现出尽职调查严重不足，而内审和质控部门却并未予以充足的关注。二是廉洁从业风险防控机制不健全，近三年都未开展投行业务廉洁规定的合规检查，部分职位人员出现违反廉洁从业规定的情况。
上述问题违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）第三十一条、第三十二条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）第六条，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五条、第十条，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第六条规定。
证监会为此对万和证券采取了监管措施，首先是责令改正。并要求万和证券引以为戒，坦诚面对并找出整改问题，建立和严格执行投资银行业务内部控制制度、工作流程和操作方法的完善，诚实、守信、勤劳，提升投资银行业务的质量。同时，万和证券应严格按照内部问责制度对相关责任人进行问责，向海南证监局提交书面责任报告。
此后，在2023年10月16日至2024年1月15日期间，暂停所有万和证券的保荐和企业债券承销业务。杨祺作为总经理及时任分管投资银行业务高管，时任质控部门负责人，高名柱作为内核部门负责人，陈慎思作为投资银行二部门负责人，对相关违规行为负有责任，证监会对万和证券以上高管采取了监管会谈的行政监管措施。
根据了解，万和证券于2002年1月成立，从2014年至2017年进行了多次增资扩股，至今注册资本已达到22亿7300万元。今年上半年，万和证券表现得非常出色。截至2023年6月底，万和证券实现了业务收入3.42亿元，同比增长了461.69%。其中，投资银行业务收入0.64亿元，比去年同期增长了246.68%。
业内人士表示，券商被暂停保荐业务长达三个月的处罚比较严重，这也体现了当前证监会对机构从严监管的态度。自2019年以来，证监会已经开展了三轮投资银行内控现场检查，覆盖了近30家证券公司。今年9月，证监会专门通报了证券公司投资银行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况，并表示将常态化开展投资银行内控现场检查，主要针对投资银行内控制度是否完善，运行是否有效，人员及保障是否到位等。
相关数据显示，自2019年以来，证监会已对投资银行业务违规问题采取了333项行政监管措施，涉及162家机构，361名责任人员，其中5家机构，54名人员被采取暂不受理文件，认定为不合适人选等涉及职业资格类的惩罚。年内已有超过20家券商和相关保荐负责人收到了监管机构对投资银行业务的处罚通知。
